為進(jìn)一步提高對(duì)合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理“三個(gè)體系”建設(shè)工作的重視程度，將體系建設(shè)工作作為“在風(fēng)險(xiǎn)防范化解中尋求新突破”和“全面推進(jìn)改革與管理落細(xì)落實(shí)”的重要抓手，榆通公司積極推進(jìn)“三個(gè)體系”建設(shè)，有效化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，為公司各項(xiàng)經(jīng)營業(yè)務(wù)管理建立安全保障。

健全制度保障，明確職責(zé)管控重點(diǎn)

該公司參照物資集團(tuán)《合規(guī)管理辦法（試行）》《風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》，結(jié)合所處行業(yè)特征和部門、站庫分工情況，嚴(yán)格遵循由公司黨委會(huì)研究討論、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)審議決定后頒布實(shí)施的議事決策流程，制定出臺(tái)兩項(xiàng)基本管理辦法，明確本單位合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)及重點(diǎn)人員，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)不斷拓展的同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理穩(wěn)步推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)“零”風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)。

梳理合規(guī)清單，依法依規(guī)開展工作

該公司結(jié)合經(jīng)營管理需求和實(shí)際經(jīng)營情況，走訪對(duì)標(biāo)國家能源神東公司、延長礦業(yè)等先進(jìn)企業(yè)，補(bǔ)強(qiáng)制度短板、填補(bǔ)制度空白，根據(jù)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員實(shí)際情況，建立健全并持續(xù)完善各類規(guī)范性文件，以合法、合規(guī)、合理和合乎企業(yè)發(fā)展需求的制度體系保障企業(yè)安全平穩(wěn)運(yùn)行有規(guī)可依，相繼編制了《制度匯編手冊(cè)》《物資人應(yīng)知應(yīng)會(huì)》等，形成本單位合規(guī)性文件清單庫。此外，與物資集團(tuán)法律與風(fēng)控部對(duì)采購合同和銷售合同范本進(jìn)行了梳理，并建立了合同范本庫。在物資集團(tuán)法律與風(fēng)控部的統(tǒng)一組織下，發(fā)揮公司業(yè)務(wù)骨干和法律顧問團(tuán)隊(duì)作用，按期報(bào)送合同范本、共同建立完善公司合同范本庫。

排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，體系建設(shè)走深走實(shí)

根據(jù)物資集團(tuán)《進(jìn)一步加強(qiáng)和完善違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究體系的實(shí)施意見》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)工作的通知》等相關(guān)規(guī)范性文件要求，該公司定期開展重大風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作。開展了以存貨管理專項(xiàng)活動(dòng)為核心的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查工作，建立風(fēng)險(xiǎn)隱患排查臺(tái)賬，扎實(shí)開展公司法治體系和合規(guī)管理體系建設(shè)，逐條對(duì)照、嚴(yán)抓整改，做到“三及時(shí)”，即及時(shí)統(tǒng)計(jì)和報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)信息、及時(shí)預(yù)防和阻斷風(fēng)險(xiǎn)隱患、及時(shí)應(yīng)對(duì)和化解風(fēng)險(xiǎn)事件。此外還與公司全員簽訂了《合規(guī)履職承諾書》，牢固樹立合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，規(guī)范業(yè)務(wù)管理和操作。

下一步，榆通公司將繼續(xù)高效推進(jìn)“三個(gè)體系”建設(shè)工作，助力物資集團(tuán)完善“12335”風(fēng)險(xiǎn)管理體系、實(shí)現(xiàn)“六個(gè)支撐一個(gè)目標(biāo)”總體思路，為高質(zhì)量創(chuàng)建一流國際化供應(yīng)鏈和工程咨詢企業(yè)做好安全保障。